金融庁における法令適用事前確認手続に関する細則

平成13年3月27日の閣議決定(行政機関による法令適用事前確認手続の導入について)においては、「IT?金融等新規産業や新商品?サービスの創出が活発に行われる分野について、民間企業等がある行為を行うに際し、法令に抵觸するかどうかについての予見可能性を高めるため、當該行為について特定の法令の規定との関係を事前に照會できるようにするとともに、行政の公正性を確保し、透明性の向上を図るため、當該照會內容と行政機関の回答を公表することとする」とされ、このため、「上記の分野に関し、民間企業等が、実現しようとする自己の事業活動に係る具體的行為に関して、當該行為が特定の法令の規定の適用対象となるかどうかを、あらかじめ當該規定を所管する行政機関に確認し、その機関が回答を行うとともに、當該回答を公表する手続の指針」が定められたところである。

金融庁は、この閣議決定を踏まえ、當該手続を本年7月16日より実施することとし、下記のとおり細則を定めたところである。

1.対象

(1) 対象法令(條項)の範囲

金融庁における本手続の対象となる法令(條項)は、金融庁が所管する法律及びこれに基づく政府令の條項のうち次のいずれかであって、平成13年3月27日の閣議決定(行政機関による法令適用事前確認手続の導入について)における、「民間企業等が、実現しようとする自己の事業活動に係る具體的行為に関して、當該行為が特定の法令の規定の適用対象となるかどうかを、あらかじめ當該規定を所管する行政機関に確認し、その機関が回答を行うとともに、當該回答を公表する」との趣旨に該當するものとする。

  • (a)當該條項が申請(行政手続法(平成5年11月12日法律第88號)第2條第3號にいう申請をいう。)に対する処分の根拠を定めるものであって、當該條項に違反する行為が罰則の対象となる場合

  • (b)當該條項が屆出等行政機関に対し一定の事項を通知する行為の根拠を定めるものであって、當該條項に違反する行為が罰則の対象となる場合

  • (c)當該條項が不利益処分(行政手続法第2條第4號に定める不利益処分をいう。)の根拠を定めるものである場合

  • (d)當該條項が民間企業等に対して直接に義務を課し又はこれらの権利を制限するもので あって、照會の対象とすべきものと判斷される場合

(2) 対象となる法律の公表

本手続の対象となる法律を擔當する課室については、一覧表を作成し、金融庁のホームページにおいて公表することとする。なお、當該一覧表については、法律改正等の事情変更があった場合には、これを隨時見直すこととする。

2.照會

(1) 照會窓口

照會窓口は、金融庁監督局総務課とし、財務(支)局?沖縄総合事務局所管の金融機関は、財務局等に照會する。財務局等は照會を受けた場合には、金融庁監督局総務課に対し、照會書面を速やかにファックス等により送付する。

なお、照會窓口たる金融庁監督局総務課は、下記(3)照會書面の記載要領に示す要件を満たした照會書面が到達した場合は速やかに受け付け、照會事案に係る法令を所管する擔當課室に回付する。

(2) 照會者の範囲

照會者は、実現しようとする自己の事業活動に係る具體的行為に関して、上記1.の対象法令(條項)の適用に係る照會を行う者及び當該者から依頼を受けた弁護士等であって、下記(3)の記載要領を満たした照會書面を提出し、かつ、照會內容及び回答內容が公表されることに同意している者とする。

(注) 照會者が法人(及び業界団體)である場合には、役員名で行うことを原則とし、弁護士等である場合には委任狀(照會者が法人である場合には役員名によるもの)の提出を求めることとする。なお、法人と弁護士等との連名による照會も可能とし、この場合には、委任狀の提出は要しないこととする。

弁護士等とは、弁護士、公認會計士等、照會事項につき高い専門的知見を有する者とする。

(3) 照會書面の記載要領

照會書面(電子的方法を含む:専用メールアドレスnal-01@fsa.go.jp)は、下記の要件を満たしているものでなければならない(參考:別紙様式1)。

  • (a)將來自らが行おうとする行為に係る個別具體的な事実が記載されていること。

  • (b)上記1.(2)に基づき金融庁がホームページにおいて公表した法律及びこれに基づく政府令の條項のうち、適用対象となるかどうかを確認したい法令の條項が特定されていること。

  • (c)照會及び回答內容が公表されることに同意していることが記載されていること。

  • (d)上記(b)において特定した法令の條項の適用に関する照會者の見解及びその根拠が明確に記述されていること。

(4) 照會書面の補正及び追加書面の提出

金融庁は、照會書面の記載內容が不十分な場合、照會者の本人確認をする場合等、必要な限度において照會者に対し、照會書面の補正、追加書面の提出等所要の対応を求めることができる。

ただし、追加書面は必要最小限とし、照會者の過度な負擔とならないよう努めることとする。

(5) 照會書面の名宛人

照會書面における名宛人は、照會案件に係る法令を所管する擔當課室の長とする。

3.回答

(1) 回答期間

上記2.の照會を受けた課室の長は、照會者からの照會書面が照會窓口に到達してから原則として30日以內に照會者に対する回答を行うものとする。ただし、次に掲げる場合には、各々の定める期間を回答期間とする。なお、いずれの場合においても、補正期間を含めた全體としての処理期間の短縮に努めることとする。

  • (a)高度な金融技術等に係る照會で慎重な判斷を要する場合 原則60日以內

  • (b)擔當部局の事務処理能力を超える多數の照會により業務に著しい支障が生じるおそれがある場合 30日を超える合理的な期間內

  • (c)他府省との共管法令に係る照會の場合 原則60日以內

上記2.(4)により補正を求めた場合にあっては、當該補正に要した日數は、回答期間に算入しないものとする。

30日以內に回答を行わない場合には、照會者に対して、その理由及び回答時期の見通しを通知することとする。

(2) 回答書面の名義人

回答書面の名義人は、照會案件に係る法令を所管する擔當課室の長とする。

(3) 回答の方式

照會に対する回答は、書面により行うものとする(參考:別紙様式2)。ただし、照會者が口頭で回答することに同意する場合には、この限りでない。

回答に當たっては、當該事実が照會に係る法令の適用の対象となるか否かに関する見解及び根拠を明示するほか、以下のような注を付することとする。

「(注)本回答は、照會対象法令(條項)を所管する立場から、照會者から提示された事実のみを前提に、照會対象法令(條項)との関係のみについて、現時點における見解を示すものであり、事実が記載と異なる場合、記載されていない関連事実が存在する場合、関係法令が変更される場合などには、考え方が異なるものとなることもある。また、本回答は、もとより、捜査機関の判斷や罰則の適用を含めた司法判斷を拘束しうるものではない。」

(4) 回答を行わない事案

課室の長は、以下に掲げる要件に該當する照會に対しては、回答を行わないことができる。この場合において、課室の長は、照會者に対し、遅滯なく、回答を行わない旨及びその理由を通知することとする。

  • (a)判斷の基礎となる事実関係に関する情報が不明確である又は不足している照會

  • (b)民間における自主ルール、取り決めに関する照會

  • (c)既に公表されている告示等により法令適用についての考え方が明らかな事案に係る照會

  • (d)既に金融庁のホームページにおいて回答が公表されている照會と同種類似の照會

  • (e)照會者について、法令を執行するための調査等が行われている事案、又は現に法令の執行が行われている事案に係る照會

  • (f)類似の事案が爭訟(訴訟、行政不服審査法に基づく不服申立て及びその他の法令に基づく不服申立て)の対象となっている照會

(5) 照會の取下げ

課室の長は、回答を行うまでの間に照會者から照會の取下げの申出があった場合には、上記3.(1)ないし(3)の規定にかかわらず、當該申出に係る照會に対する回答を行わないものとする。この場合において、下記4.の規定は適用しない。

4.照會及び回答についての公開の方法

照會及び回答の內容は、原則として回答を行ってから30日以內に全て金融庁ホームページに掲載して公開する。

ただし、照會者が、照會書に、回答から一定期間を超えて公開を希望する理由及び公開可能とする時期を付記している場合であって、その理由が合理的であると認められるときは、回答から一定期間を超えてから公開することができる。この場合においては、必ずしも照會者の希望する時期まで公開を延期するものではなく、公開を延期する理由が消滅した場合には、公開する旨を照會者に通知した上で、公開することができる。また、照會及び回答內容のうち、行政機関の保有する情報の公開に関する法律(平成11年5月14日法律第42號)に定める不開示事由に該當しうる情報が含まれている場合、必要に応じ、これを除いて公表することができる。

5.実施時期

平成13年7月16日より実施する。

(改正)

  • 平成15年7月4日 上記4.改正、実施。
  • 平成16年5月14日 上記3.(3)、(5)改正、実施。
  • 平成17年10月7日 上記2.(3)、3.(1)、(3)、(4)改正、実施。
  • 平成19年7月2日 上記1.(1)、2.(1)、(2)、(3)、(4)、3.(1)、4.改正、実施。

(參考)

  • 別紙様式1(PDFPDFWORDWord
  • 別紙様式2(PDFPDF

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