平成30年7月13日
金融庁

「コンプライアンス?リスク管理に関する検査?監督の考え方と進め方(コンプライアンス?リスク管理基本方針)」(案)の公表及び意見募集について

金融庁では、平成30年6月29日に公表したpdfです「金融検査?監督の考え方と進め方(検査?監督基本方針)」を踏まえ、コンプライアンス?リスク管理に関する検査?監督の考え方と進め方を整理した、pdfです「コンプライアンス?リスク管理に関する検査?監督の考え方と進め方(コンプライアンス?リスク管理基本方針)」(案)を別紙のとおり取りまとめましたので、公表します。

この案について御意見がありましたら、平成30年8月13日(月)17時00分(必著)までに、氏名(法人その他の団體にあっては名稱)、職業(法人その他の団體にあっては業種)、連絡先(住所、電話番號又は電子メールアドレス)及び理由を付記の上、郵便、ファックス又はインターネットによりお寄せください。電話による御意見は御遠慮願います。

本方針については、意見募集の手続き期間終了後であっても、利用者?金融機関?市場參加者をはじめとした幅広いステークホルダーとの議論を行い、金融検査?監督の継続的な改善に努めていきます。
 また、本方針に沿って必要な態勢整備を進め、新しい検査?監督を実行に移し、その結果を本方針の改訂に反映していきます。

御意見をお寄せいただいた方の氏名(法人その他の団體にあっては名稱)については、開示の請求等があった場合には、御意見の內容とともに開示させていただきますので、ご承知おきください。開示の際に匿名を希望される場合は、御意見の冒頭にその旨を明確に御記載ください。なお、開示に當たっては、御意見の內容に、(1)個人に関する情報であって特定の個人が識別され得る記述がある場合、又は(2)法人等の権利、競爭上の地位その他正當な利益を侵害するおそれのある記述がある場合、には當該箇所を伏せさせていただくことがあります。

御意見に付記された電話番號等の個人情報は、御意見の內容に不明な點があった際に連絡?確認をさせていただく場合や御意見がどのような立場からのものかを確認させていただく場合に利用します。
 なお、御意見に対しての個別の回答はいたしませんので、あらかじめ御了承ください。

ご意見の募集は終了しました。ご協力ありがとうございました。

(別紙)pdfです「コンプライアンス?リスク管理に関する検査?監督の考え方と進め方(コンプライアンス?リスク管理基本方針)」(案)
(參考)pdfです「コンプライアンス?リスク管理に関する検査?監督の考え方と進め方(コンプライアンス?リスク管理基本方針)」(案)のポイント

お問い合わせ先

金融庁 Tel : 03-3506-6000(代表)
検査局総務課(內線2517、3735)

 


 

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